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    一、总体情况

    为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽査规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）、《司法部关于加快推行法律服务“双随机、一公开”监管工作的通知》（司发通〔2016〕104号）、《广东省人民政府办公厅关于印发广东省全面推行“双随机、一公开”监管工作实施方案的通知》（粤办函〔2017〕468号）、《廉江市“双随机、一公开”抽查工作实施暂行办法》和《廉江市司法局“双随机、一公开”实施细则》（下称《实施细则》）等文件要求，2021年我局对照行政权力清单，认真开展“双随机、一公开”监管工作，切实加强全市律师事务所的抽查监管，不断促进我市法律服务事业的健康有序发展，现将工作情况报告如下：

    二、工作亮点与成效

    1、建立“两库”。为做好“双随机、一公开”监管工作，我局建立随机抽查对象名录库，按照全面覆盖、动态管理的原则，把我市包括公职所在内的7间律师事务所纳入了名库。同时，我局建立执法检查人员名录库，名录库由局机关公共法律服务管理股（律师管理股）负责人及工作人员构成，列入执法检查人员名录库的人员随机选派参与随机抽查事项检查，如有人员变动情况，定期更新。

    2、按照法律法规的规定，制定随机抽查比例和频次。我局抽查频次每年不少于2次，对列入市场主体异常对象的单位和个人抽查每年不少于3次，对被投诉、举报并有初步证据和线索证明涉嫌违法的单位和个人，随时进行检查。

    3、抓好责任落实，确保权责统一。为确保“双随机”落实到位，成立由局长为组长、分管领导为副组长、股室负责人及办事员为小组成员的推广随机抽查规范事中事后监管工作领导小组。建立健全相应工作机制，充实并合理调配一线执法检查力量，不断提高检查水平，切实把随机抽查监管落到实处。制定《“双随机”抽查工作纪律》，要求工作人员对被抽取的市场主体财物，不得谋取其他利益。

    4、有计划的抽查律师事务所及其律师的工作情况。依照相关法律法规和《实施细则》，我局以实地检查的方式，对广东民怡律所事务所和广东直尺律师事务所的基础设施建设情况、队伍建设情况、业务活动开展情况、律师执业表现情况、财务管理情况、内部管理情况、履行律师协会会员义务的情况等事项进行了监督检查。从抽查情况来看，2个律师事务所的办公设施齐全，制订完善了办理法律事务内部工作流程，对收案实行统一登记、统一委派、统一收案、收费制度，有明确的印章使用和管理制度，落实服务质量跟踪反馈制度，发放服务评议卡，办案质量由当事人进行评议，建立了疑难案件、重大案件报告制度，能够严格遵守法律法规和各项规章制度，恪守职业道德和执业纪律。在业务开展及执业表现方面，能定期开展业务学习和业务培训，积极开展业务活动，不断拓展服务领域和服务质量，业务数量和办案效率。

    三、存在问题和分析

    此次检查中，虽然各律师事务所整体情况有了进一步的改善和提高，但仍然存在一些问题和不足，具体表现在以下几个方面：

    1、各项内部管理制度、工作标准、操作流程不完整。未完全落实“五公开”制度，即未公开执业法律服务工作者照片和执业证号、公开投诉电话、公开收费标准、公开办案程序、公开执业纪律。

    2、业务档案管理制度不够健全和规范等。律师事务所存在上墙制度不完全、卷宗档案管理不规范、管理不到位等问题。

    3、律所党支部存在“重业务，轻党建”的思想，精心研究党建工作所花费的时间、精力较少，“三会一课”、组织生活会、民主评议党员等记录不规范、不完整；有的党费收缴不按时不规范。有的律师事务所“三会一课”记录不规范，党建资料整理不齐全，活动开展形式单一，方法不多。

    4、有的律所履行社会责任，开展公益性活动不注意资料收集，缺少图片或简报信息，不能全面清楚地反映活动开展情况。

    5、有的律所档案管理有待加强。通过随机抽查档案卷宗，实地查看档案室建设，个别存在档案室脏、乱、差，部分律所档案室设置不符合标准，档案卷宗归档不及时、不规范等问题。通过对律师事务所收案登记系统平台、委托代理合同、税务票据对照检查，发现还存在收案登记不规范、收费不合理、开具票据不规范等问题。

    6、法官与律师不正当交往专项整治暨律师职业道德和执业纪律教育活动开展的不够扎实，通过检查，没有发现律师受到行政处罚或行业处分，没有发现律师有兼职的行为及法官、检察官、公证员担任律师的情况，但个别律师事务所活动开展不及时，台账资料不够完善，个别律师没有开展律师职业道德、执业纪律学习活动，个别律师因为业务工作忙没有认真学习执业道德相关资料文件。有的律师事务所没有自查报告，律师笔记不完整不规范。

    四、下一步工作措施

    针对上述问题，各律师事务所要认真分析原因，强化管理，落实改进措施。

    1、加强档案管理，借鉴档案工作做得好的律所，进一步规范整理业务及其他活动资料，不断充实案卷内容，科学管理律师业务档案。

    2、业务档案管理制度不够健全和规范等。律师事务所存在上墙制度不完全、卷宗档案管理不规范、管理不到位等问题。检查人员对抽查中发现的问题进行记录并口头批评，要求相关律师事务所主任高度重视，安排人员查漏补缺，当场向律师事务所提出整改意见，要求其限期整改。

    3、加强律所党支部书记主体责任的落实,推动党建工作规范开展。

    4、加强律师事务所内部管理，各律师事务所要切实地把律师的日常管理作为一项重要工作，并统一把管理制度、收费标准、律师信息上墙公示，规范聘用人员合同的签订。加强律师在执业活动中遵守职业道德执业纪律和执业行为规范的经常性教育，强化工作责任心，转变工作作风，切实提高工作效率和质量。

    5、建议抽查的流程设计更加简洁高效。从概念看，抽查就是对企业检查。但从操作性看，检查之前的联系、方案制定，检查之中的沟通、证据采集，检查之后的结果认定，数据录入、多级审批、对外公示等，都是大量看不出的人力物力，涉及环节众多。更何况，今后如果都走专门流程抽查的话，这部分新增的信息化流转系统的时间成本也是要考虑的。如果从为基层减负的实际情况出发，应该是在顶层设计上更加简洁些。

    6、建议抽查工作给予基层一定的创新试点自主权。可以发挥市场监管所属地化网格监管优势，在抽查对象的确定、抽查环节的优化等方面，能有一定的空间。另外，基层在注册、消保、办案等各方面都有现成的模式和优势，可以鼓励试点创新。为今后双随机工作的推进、在基层的落地、在社会效应的显现等方面发挥作用。                                                                                

                                          廉江市司法局

2021年11月15日